[中信证券遭监管连环警示]深圳监管局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施

号外吴桐

10月24日，因内部控制不健全等问题，深圳监管局作出决定，责令中信证券采取纠正措施。

因子内部控制的不规范被监督

公告显示，中信证券在组织结构规范完善过程中存在四个问题。

一是下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家整改子公司管理的多个产品多个投资项目未通过案例申请审核。

二是为管理房地产建设和专项投资而设立的金石泽信投资管理有限公司深圳市信实投资有限公司未清理完毕。

三私募子公司金石投资有限公司自有资金和投资产品出资过多及直接投资项目问题未得到解决。

四未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整顿计划。

公告称，以上情况反映中信证券合规意识薄弱，内部控制机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。 根据相关规定，我局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施。

上半年营收净利润双降，受监管子公司占营收的1%

半年报显示，中信证券今年上半年实现营业收入348.85亿元，同比下降7.52%。 实现归母净利润111.96亿元，同比下降8.21%。 按收益或净利润排名，中信证券均为行业第一。

此次监管的主体主要是中信证券旗下的私募子公司金石投资，据半年报显示，子公司金石投资作为公司募集和管理私募基金的平台，今年上半年开始设立基金规模共计60亿元。

金石投资成立于2007年，注册资本人民币30亿元，是中信证券全资子公司。 截至今年6月底，金石投资总资产人民币381亿元，净资产人民币97.23亿元。

在投资方面，金石投资2022年上半年对外投资超过30亿元，涉及新材料新能源新一代信息技术医疗健康等多个领域。 截至报告期末，金石投资超过私募股权投资基金20只。

根据中基协通报的2022年第二季度证券公司私募子公司私募基金月平均规模，金石投资以426.82亿元的规模排名行业第三。

2022年上半年，金石投资实现营业收入4.09亿元，占中信证券总收入的1.17%。 利润总额2.37亿元，净利润1.93亿元，约占中信证券上半年净利润的1.72%。